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Il diritto dei mercati finanziari regola lo scambio di prodotti immateriali complessi, escludendo banche e assicurazioni, sotto la vigilanza di autorità come CONSOB. Gli strumenti includono valori mobiliari, derivati e quote di emissione, mentre i soggetti abilitati sono banche, SIM per il risparmio individuale e SGR per quello collettivo. L'ordinamento italiano, basato su fonti europee e nazionali, riserva l'esercizio professionale a operatori autorizzati per tutelare gli investitori da asimmetrie informative e rischi elevati.
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- Il mercato finanziario è definito come un ambito giuridico ed economico regolato da pubblici poteri, distinto dal settore bancario e assicurativo, in cui operatori qualificati scambiano prodotti finanziari complessi che richiedono competenze specifiche per essere sottoscritti.
- L'ordinamento italiano stabilisce il principio di riserva di attività, limitando l'esercizio professionale dei servizi di investimento a soggetti autorizzati come banche, SIM, SGR e imprese di investimento UE, con sanzioni penali per chi opera senza licenza.
- I principali strumenti finanziari includono valori mobiliari, derivati, quote di fondi e strumenti del mercato monetario, mentre le quote di emissione rappresentano un caso particolare legato alla monetarizzazione dei limiti di inquinamento.
- Le fonti normative del settore sono costituite dalla Costituzione (art. 47), dal Testo Unico della Finanza (TUF) e dalle direttive europee come MiFID II, integrate da regolamenti CONSOB e Banca d'Italia per l'applicazione pratica.
- I servizi di investimento sono classificati in nove tipologie distinte, tra cui negoziazione per conto proprio, esecuzione ordini per conto dei clienti, gestione discrezionale di portafogli e consulenza finanziaria, ciascuna con profili di rischio e responsabilità differenti.
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